Responsabile della conformità

Con l’approvazione della Riforma del Codice Penale nel Congresso dei Deputati, la figura del Compliance Officer (Direttore della Conformità Normativa) arriva per legge nelle aziende spagnole, e la sua funzione principale sarà quella di prevenire la commissione di errori di un’organizzazione, oltre a gestire il sistema di gestione per la prevenzione dei reati dell’azienda.

 

Cos’è un responsabile della conformità?

Il responsabile della conformità è responsabile di garantire la conformità con la legge nelle aziende e nelle organizzazioni, ed è una figura molto importante all’interno dell’ambiente aziendale, partecipando direttamente al processo decisionale aziendale.

Esiste anche il chief compliance officer (CCO), una figura con maggiore autorità e responsabilità all’interno dell’azienda, che ha anche la totale libertà di operare e attuare misure per la prevenzione dei rischi legali, occuparsi della formazione del personale, indagare, raccomandare sanzioni, ecc.

Cosa significa la conformità?

La conformità è un insieme di procedure e buone pratiche adottate dalle organizzazioni per identificare e classificare i rischi potenziali e le violazioni della legge.

 

Cosa fa un responsabile della conformità?

Il responsabile della conformità deve segnalare i rischi potenziali e le non conformità in un’azienda, e per farlo deve svolgere compiti di monitoraggio, controllo, implementazione e segnalazione per individuare tali rischi.

PRINCIPALI FUNZIONI DI UN RESPONSABILE DELLA CONFORMITÀ

• Supervisione del funzionamento e dell’osservanza del modello di Compliance Penale.
• Informare e formare i dipendenti sul modello di conformità penale.
• Sorveglianza e controllo del personale dell’azienda attraverso il monitoraggio di una matrice di rischio criminale.
• Revisione e modifica del modello di prevenzione criminale.
• Gestione del canale dei reclami e delle indagini interne.

Come implementare un programma di conformità?

Come stabilito dal codice penale, il programma di conformità deve essere attuato da un organismo indipendente dalla società, che avrà pieni poteri di iniziativa e controllo, e sarà responsabile della supervisione dell’efficacia dei controlli stabiliti.

En Lawyers & Accountants siamo a vostra disposizione per svolgere i compiti di compliance officer della vostra azienda, attraverso avvocati specializzati nella prevenzione dei rischi legali e nella supervisione, che si occuperanno di prevenire la commissione di reati in azienda.

SERVIZI SPECIFICI PER L’ORGANO DI CONTROLLO DI LAWYERS & ACCOUNTANTS

• Identificazione e analisi dei rischi interni ed esterni (fornitori, clienti, subappaltatori, ecc.).
• Proposta di misure di supervisione e controllo, così come di misure per affrontare la non conformità.
• Proposta di misure per permettere l’accreditamento delle funzioni di controllo e supervisione.
• Ricezione e investigazione dei reclami.
• Emissione di rapporti preventivi o reattivi, valutazioni in caso di non conformità e rapporti periodici sull’efficacia o il rispetto del modello.
• Studio degli sviluppi legislativi, giurisprudenziali e dottrinali, finalizzato al continuo miglioramento del modello implementato.
• Diffusione delle informazioni e formazione in azienda.
• Verifica periodica e aggiornamento del modello.

Noi di Lawyers & Accountants implementeremo un programma di compliance e svolgeremo le funzioni di compliance officer in modo indipendente dalla società, prevenendo la commissione di qualsiasi tipo di reato e segnalando le possibili carenze che rileviamo. Maggiori informazioni su: clientes@landac.com o al (+34) 91 564 32 94