Servicios en Compliance Penal

En Lawyers & Accountants contamos con un completo equipo de profesionales especializados en Compliance Penal para empresas, con una larga trayectoria en la implementación de sistemas de prevención de delitos penales en una sociedad.

¿Qué es el Compliance Penal?

El Compliance Penal está compuesto por dos ramas: el compliance y el derecho penal.

El compliance es un conjunto de herramientas con carácter preventivas cuyo principal objetivo es garantizar que la actividad de una empresa cumpla con las correspondientes normales legales, políticas, códigos sectoriales, etc.

Por otro lado, el Derecho Penal consiste en el derecho que regula la potestad punitiva del Estado, y que a su vez establece las sanciones de aquellas acciones cometidas que incumplan con las normas de una sociedad.

Dicho esto, el Compliance Penal es el conjunto de herramientas de carácter preventivo, que tiene como principal objetivo evitar que una empresa cometa infracciones de carácter penal,  así como las correspondientes sanciones derivadas de estas infracciones.

Requisitos del Compliance Penal

Con el objetivo de que todas las empresas dispongan de un sistema de control eficaz, el Código Penal establece los requisitos que debe tener un sistema de Compliance Penal:

• Identificación de aquellas actividades que tengan más posibilidades de cometer un delito penal para tomar las medidas de prevención correspondientes.
• Establecer protocolos para concretar el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, así como de la adopción de decisiones y de ejecución de estas.
• Disposición de modelos de gestión de los recursos financieros de la empresa, para evitar la comisión de aquellos delitos que deben ser prevenidos.
• Obligación de informar sobre posibles riesgos o incumplimientos.
• Establecer un sistema disciplinario a través del cual se sancione el incumplimiento de aquellas medidas recogidas en el modelo.
• Verificación del sistema de prevención periódicamente para ajustarse a los posibles cambios realizados dentro de una organización.

¿Para qué sirve el Compliance Penal?

El Compliance Penal tratará de evitar las penas recogidas en el Código Penal, a través de un modelo que recogerá todas las medidas de prevención pertinentes:

• Multas por cuotas o proporcionales, que pueden alcanzar los 9 millones de euros, o quintuplicar el valor del beneficio obtenido.
• Disolución de la persona jurídica.
• Suspensión de actividades empresariales por un plazo inferior a cinco años.
• Cierre de locales y establecimientos por un plazo inferior a cinco años.
• Prohibición para realizar actividades futuras en cuyo ejercicio se haya cometido, encubierto o favorecido la realización de un delito.
• Inhabilitación para la obtención de subvenciones y ayudas públicas.
• Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o acreedores, por un plazo inferior a cinco años.

El Compliance Penal aportará una mayor visibilidad y un mayor control a la empresa, reduciendo el riesgo de cometer una infracción penal.

 

Apuesta por el Compliance Penal en tu empresa con Lawyers & Accountants

Los especialistas en Compliance Penal de Lawyers & Accountants realizarán los siguientes servicios:

• Elaboración e implementación de modelos de gestión y supervisión adaptados a la empresa y orientados a la prevención o reducción significativa del riesgo de comisión de delitos en el seno de la persona jurídica. Tomando en consideración, además de la legislación nacional vigente, las directrices referidas en la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, la jurisprudencia del Tribunal Supremo y la norma UNE-ISO 19600.
• Revisión de modelos o procesos ya implementados.
• Asesoramiento relativo a la responsabilidad de los administradores.
• Formación “In Company”.
• Verificación y mejora del modelo.
• Medidas de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (manual de prevención, medidas de diligencia debida, seguimiento y formación).
• Corporate defense.

 

Contacta con Lawyers & Accountants para hacer el plan de Compliance Penal de tu empresa sin ningún tipo de compromiso. Te asesoraremos e informaremos de manera personalizada.